各市科技局，各有關(guān)單位：

根據(jù)《山東省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升工程項(xiàng)目實(shí)施辦法》（魯科字〔2022〕32號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)組織開(kāi)展2021年度省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升工程項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作，有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、項(xiàng)目范圍

《山東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于下達(dá) 2021 年度山東省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升工程計(jì)劃的通知》（魯科字〔2021〕130 號(hào)）中實(shí)施期為兩年的項(xiàng)目（即實(shí)施期至2023年12月31日的項(xiàng)目）；實(shí)施期為3年的部分項(xiàng)目可不參加本次驗(yàn)收，若是已超額完成預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目經(jīng)地市主管單位審核同意可申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收。

二、組織方式

按照屬地管理原則，項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作由項(xiàng)目地市主管單位組織專家組采取會(huì)議驗(yàn)收和實(shí)地考核評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式組織實(shí)施。

三、工作安排

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料提交工作。（3月31日前）

1.項(xiàng)目承擔(dān)單位委托征信沒(méi)有不良記錄的第三方專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目資金（包括省、市財(cái)政資金和單位自籌資金）的管理使用情況及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行審計(jì)，并出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。同時(shí)，組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)按照項(xiàng)目任務(wù)書要求上傳科技報(bào)告，取得收錄證書。

2.項(xiàng)目主管單位組織項(xiàng)目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展自我評(píng)價(jià)，以項(xiàng)目任務(wù)書為依據(jù)，采用定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，對(duì)任務(wù)書中約定的主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)指標(biāo)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，撰寫項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告（附件1），填寫《山東省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升工程項(xiàng)目績(jī)效調(diào)查表》（附件2）。

3.項(xiàng)目承擔(dān)單位將上述材料及相關(guān)佐證材料（包括項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)取得的、與項(xiàng)目?jī)?nèi)容密切相關(guān)的、任務(wù)書中涉及的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等證明材料和相關(guān)財(cái)務(wù)資料）通過(guò)山東省科技云平臺(tái)（https://cloud.kjt.shandong.gov.cn）提交至項(xiàng)目主管單位審核。

4.項(xiàng)目主管單位對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料進(jìn)行評(píng)前審查，審查內(nèi)容主要包括合同約定指標(biāo)是否全部完成以及材料的完整性、合規(guī)性和有效性。對(duì)存在問(wèn)題的，提出整改意見(jiàn)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行整改。評(píng)前審查完成后，項(xiàng)目主管單位研究制定合理的工作計(jì)劃和現(xiàn)場(chǎng)考察方案，報(bào)省科技廳審核備案。

（二）項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)組織實(shí)施。（5月31日前）

5.項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)由各市科技局組織實(shí)施。邀請(qǐng)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和財(cái)務(wù)專家組成不少于5人的專家組，在審閱資料、聽(tīng)取匯報(bào)和質(zhì)詢討論等基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地考察，對(duì)項(xiàng)目完成情況和經(jīng)費(fèi)使用管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)專家組意見(jiàn)和項(xiàng)目評(píng)議得分。專家遴選按照有關(guān)要求執(zhí)行，其中項(xiàng)目承擔(dān)單位、合作單位的人員以及與上述單位有利益關(guān)系的人員，不能作為專家參加項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

6.項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)驗(yàn)收專家評(píng)價(jià)意見(jiàn)進(jìn)一步修改完善項(xiàng)目驗(yàn)收材料，經(jīng)科技云平臺(tái)報(bào)主管單位審核；主管單位根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收得分及意見(jiàn)，提出綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)和驗(yàn)收結(jié)論，填寫驗(yàn)收證書（附件3），撰寫提交《山東省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升工程驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)總體報(bào)告》（附件4）。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、差，驗(yàn)收結(jié)論分為：通過(guò)驗(yàn)收、結(jié)題、未通過(guò)驗(yàn)收。

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果審核公布。（6月30日前）

7.省科技廳在參考項(xiàng)目主管單位的驗(yàn)收結(jié)論基礎(chǔ)上，綜合考慮項(xiàng)目實(shí)施成效、年度績(jī)效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目過(guò)程管理等相關(guān)工作情況，作出項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論，在科技云平臺(tái)上予以公布。

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)檔案資料入檔。（7月15日前）

8.為減輕科研人員負(fù)擔(dān)，項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料在線提交，項(xiàng)目主管單位負(fù)責(zé)整理收齊在線打印的驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料，以及驗(yàn)收證書和《山東省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升工程驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)總體報(bào)告》紙質(zhì)版，一式一份報(bào)省科技廳留檔，項(xiàng)目承擔(dān)單位、主管單位可根據(jù)需要?dú)w檔保存。項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料包括：項(xiàng)目任務(wù)書、項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)價(jià)報(bào)告、績(jī)效調(diào)查表、科技報(bào)告收錄證書、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、相關(guān)佐證材料、驗(yàn)收評(píng)分表、專家承諾書，并按照此順序裝訂成冊(cè)。

四、有關(guān)要求

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作中，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)書中規(guī)定的主要技術(shù)指標(biāo)，一般依據(jù)第三方測(cè)試報(bào)告等有關(guān)佐證材料；財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，依據(jù)第三方審計(jì)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；應(yīng)用示范效果指標(biāo)，主要依據(jù)用戶報(bào)告及使用效果分析報(bào)告，并明確應(yīng)用效果指標(biāo)的產(chǎn)生依據(jù)、計(jì)算方法等。

（二）提供的佐證材料應(yīng)是由課題人員在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)、取得的與項(xiàng)目?jī)?nèi)容密切相關(guān)的材料；如有項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、合作單位、實(shí)施周期、預(yù)算總額等主要內(nèi)容有調(diào)整變更的，需提供審核批復(fù)材料；因提供資料不完整，無(wú)法進(jìn)行核實(shí)比對(duì)的，不予計(jì)分。

（三）發(fā)現(xiàn)違背科研誠(chéng)信行為的，按照《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行處理。對(duì)于存在嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為的，一經(jīng)查實(shí)，實(shí)行一票否決。

（四）各市科技局作為項(xiàng)目主管單位，負(fù)責(zé)組織所屬市的項(xiàng)目驗(yàn)收暨綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作，要對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。省科技廳將按照不低于5%的比例對(duì)驗(yàn)收結(jié)論進(jìn)行隨機(jī)抽檢，發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收結(jié)論不正確的，經(jīng)核實(shí)存在組織不認(rèn)真等問(wèn)題的，省科技廳將約談主管單位負(fù)責(zé)人，并與后期項(xiàng)目推薦工作掛鉤。

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山東省科學(xué)技術(shù)廳

2024年3月7日