關(guān)于做好2023年青島市小微企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型項目第三方機(jī)構(gòu)審核工作的通知

各區(qū)市民營經(jīng)濟(jì)（中小企業(yè)）主管部門：

2023年青島市小微企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型項目區(qū)市初審工作已完畢，按照《關(guān)于做好2023年青島市小微企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型項目申報工作的通知》（青民發(fā)字〔2023〕13號）要求，我局將委托第三方機(jī)構(gòu)開展申報材料審核及現(xiàn)場核查工作，現(xiàn)就相關(guān)工作明確如下：

一、審核系統(tǒng)材料

（一）審核時間：9月26日至10月6日

（二）審核內(nèi)容：第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)市推薦企業(yè)情況，審核網(wǎng)上系統(tǒng)企業(yè)申報材料的完整性和符合性，主要審核內(nèi)容包括但不限于：注冊地是否為青島市，是否具有獨(dú)立法人資格，是否為小微企業(yè)，是否為有效期內(nèi)的專精特新企業(yè)，承諾書是否簽字蓋章，申報設(shè)備價格、發(fā)票日期及付款憑證以及“信用中國”有無失信懲戒信息等。市民營經(jīng)濟(jì)局創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)處將系統(tǒng)材料審核階段淘汰企業(yè)名單發(fā)送至各區(qū)市。

二、現(xiàn)場查閱材料

（一）查閱時間：10月7日至10月13日

（二）查閱內(nèi)容：第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)各區(qū)市民營經(jīng)濟(jì)（中小企業(yè)）主管部門指定場所（詳見附件1）統(tǒng)一對已通過系統(tǒng)材料審核的申報企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場佐證材料查閱。

（1）技術(shù)改造項目

1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件；2.有效期內(nèi)專精特新企業(yè)證書或證明文件；3.系統(tǒng)提交的財務(wù)報表原件（審計報告或納稅申報表原件）；4.企業(yè)關(guān)于申報設(shè)備列入固定資產(chǎn)的相關(guān)會計憑證原件；5.申報購置設(shè)備增值稅發(fā)票發(fā)票聯(lián)原件及付款憑證原件，進(jìn)口設(shè)備還需提供海關(guān)進(jìn)口貨物報關(guān)單、進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書或進(jìn)出口貨物征免稅證明、進(jìn)口增值稅專用繳款書原件；融資租賃設(shè)備還需提供融資租賃合同原件；6.設(shè)備采購合同原件；7.設(shè)備存放涉及多個廠區(qū)，需提供廠區(qū)租賃合同原件及付款憑證原件；8.設(shè)備通過經(jīng)銷商采購，需提供設(shè)備代理授權(quán)證書或代理協(xié)議原件；9.負(fù)債率超過90%的企業(yè)需提供負(fù)債率過高情況說明；10.“信用中國”有無失信懲戒信息文件；11.企業(yè)承諾書簽字蓋章版原件。

（2）產(chǎn)業(yè)鏈配套項目

1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件；2.有效期內(nèi)專精特新企業(yè)證書或證明文件；3.系統(tǒng)提交的財務(wù)報表原件（審計報告或納稅申報表原件）；4.配套產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權(quán)證明文件原件；5.被配套企業(yè)出具的加蓋公章的近兩年度配套金額證明文件原件；6.導(dǎo)出申報系統(tǒng)中的近兩年《配套情況明細(xì)表》，并按照“明細(xì)表”中的順序準(zhǔn)備配套產(chǎn)品對應(yīng)的銷售合同、發(fā)票、銀行回單等資金往來憑證原件；7.“信用中國”有無失信懲戒信息文件；8.負(fù)債率超過90%的企業(yè)需提供負(fù)債率過高情況說明；9.企業(yè)承諾書簽字蓋章版原件。

（三）工作要求：1.各區(qū)市根據(jù)現(xiàn)場查閱進(jìn)度，按不同時間段分批次安排企業(yè)提交申報材料原件參加審核。2.各區(qū)市要指定專門人員做好現(xiàn)場秩序維護(hù)和必要的保障，每家申報企業(yè)可選派1名財務(wù)人員和1名項目負(fù)責(zé)人到現(xiàn)場，無關(guān)人員不得進(jìn)入指定場所。3.企業(yè)提交的申報材料要做好現(xiàn)場交接，做到企業(yè)材料原件當(dāng)天查閱、當(dāng)天取回，避免發(fā)生企業(yè)資料丟失等問題。4.第三方機(jī)構(gòu)現(xiàn)場查閱發(fā)現(xiàn)企業(yè)提交材料不符合要求，應(yīng)當(dāng)場指出，說明理由（詳見附件2）。5.市民營經(jīng)濟(jì)局創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)處將現(xiàn)場查閱材料階段淘汰企業(yè)名單及原因發(fā)送至各區(qū)市。

三、實地查看設(shè)備

（一）查看時間：10月14日至10月31日

（二）查看內(nèi)容：第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)各區(qū)市民營經(jīng)濟(jì)（中小企業(yè)）主管部門制定現(xiàn)場核查路線圖對已通過現(xiàn)場資料查閱通過的企業(yè)進(jìn)行設(shè)備實地查看。

根據(jù)《××企業(yè)現(xiàn)場核查任務(wù)表》（附件3）所列設(shè)備，逐一核查申報設(shè)備是否符合以下要求：

1.設(shè)備是指已投入使用的研發(fā)、生產(chǎn)和檢驗檢測設(shè)備（設(shè)備生產(chǎn)年限應(yīng)在2018年1月1日至2022年12月31日期間內(nèi)），不包括二手設(shè)備、關(guān)聯(lián)交易設(shè)備和政府投資項目設(shè)備，且單臺設(shè)備價格(指不含增值稅的原值)不低于1萬元。

2.設(shè)備所屬項目應(yīng)為已建成使用的工業(yè)技改項目、非新建項目，且申報設(shè)備在青島市轄區(qū)內(nèi)使用。原則上企業(yè)所有申報設(shè)備在現(xiàn)場核查時位于生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)且處于運(yùn)行狀態(tài)。

（三）工作要求：1.各區(qū)市提前將《××企業(yè)現(xiàn)場核查任務(wù)表》發(fā)送至已通過現(xiàn)場查閱的企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)填報后，匯總報送至市民營經(jīng)濟(jì)局創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)處，并按照任務(wù)表設(shè)備存放位置提前做好設(shè)備編號，方便評審專家現(xiàn)場核查，提升工作效率。項目申報設(shè)備涉及多個廠區(qū)，企業(yè)務(wù)必把設(shè)備實際位置在任務(wù)表上標(biāo)注清楚。2.各區(qū)市根據(jù)現(xiàn)場核查企業(yè)分布情況，科學(xué)制定現(xiàn)場核查路線圖，并陪同第三方機(jī)構(gòu)到企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查。3.企業(yè)可安排1-2人陪同第三方機(jī)構(gòu)現(xiàn)場查看設(shè)備，并做好配合工作，其他無關(guān)人員不必進(jìn)入核查場所。設(shè)備無銘牌或補(bǔ)制銘牌的，企業(yè)需提前出具加蓋原生產(chǎn)廠家公章的證明文件。4.第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)《××企業(yè)現(xiàn)場核查任務(wù)表》所列設(shè)備，逐一核查申報設(shè)備情況，實地查看時發(fā)現(xiàn)企業(yè)設(shè)備不符合要求，應(yīng)當(dāng)場指出，說明理由。企業(yè)若有異議，必須當(dāng)場提出，并提供相關(guān)佐證材料；若當(dāng)場未提供相關(guān)佐證材料，過后將不組織復(fù)查。5.市民營經(jīng)濟(jì)局創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)處將實地查看設(shè)備階段淘汰企業(yè)名單發(fā)送至各區(qū)市。

四、有關(guān)要求

（一）加強(qiáng)配合協(xié)同。一是請各區(qū)市將通知內(nèi)容及要求告知相關(guān)申報企業(yè)，提前做好相關(guān)材料準(zhǔn)備和現(xiàn)場核查配合等工作。二是請各區(qū)市指定項目專人負(fù)責(zé)，科學(xué)制定現(xiàn)場審核工作進(jìn)度表，加強(qiáng)與第三方機(jī)構(gòu)溝通對接，做好查閱場地、核查路線等配合，形成工作合力。三是請各區(qū)市在現(xiàn)場審核過程中遇到企業(yè)質(zhì)疑等情況時，要加強(qiáng)區(qū)市聯(lián)動協(xié)同，及時詳細(xì)掌握具體情況，做好企業(yè)解釋答疑和服務(wù)指導(dǎo)等工作。

（二）壓實主體責(zé)任。企業(yè)對提交項目申請材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)，如存在提供虛假資料或憑證行為，按照申報通知企業(yè)簽訂的承諾書，將企業(yè)相關(guān)失信信息記入公共信用信息管理系統(tǒng)。對企業(yè)申報項目時以虛假、冒領(lǐng)等手段騙取獎補(bǔ)資金的，嚴(yán)格按照《中華人民共和國預(yù)算法》《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。按照“誰推薦、誰負(fù)責(zé)”原則，請各區(qū)市要切實強(qiáng)化審核推薦責(zé)任，現(xiàn)場審核時可對企業(yè)是否符合申報條件、項目是否真實、是否按規(guī)定提供付款憑證、申報材料是否齊全等佐證材料進(jìn)行檢查。市民營經(jīng)濟(jì)局將建立項目工作業(yè)務(wù)群，每日調(diào)度各區(qū)市現(xiàn)場審核情況，并會同市財政局對2023年小微企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型項目現(xiàn)場審核情況進(jìn)行實地抽查。

附件：1. 各區(qū)市現(xiàn)場審閱材料指定場所

附件：2. ××企業(yè)現(xiàn)場材料審閱未通過原因告知書

附件：3. ××企業(yè)現(xiàn)場核查任務(wù)表

                    青島市民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展局

                                                     2023年9月26日