各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、科技局、商務(wù)局、版權(quán)局：

現(xiàn)將《山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓工作審查細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省商務(wù)廳

山東省版權(quán)局

2021年10月21日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓工作審查細(xì)則

為深入貫徹《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）〉的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕19號(hào)）精神，落實(shí)總體國(guó)家安全觀，維護(hù)國(guó)家安全，保護(hù)我國(guó)核心關(guān)鍵技術(shù)，規(guī)范我省對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作，依據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本細(xì)則。

一、審查目的及范圍

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作的目的是審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全及重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

（二）本細(xì)則所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，是指山東省內(nèi)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織的活動(dòng)，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。

山東省內(nèi)技術(shù)的出口活動(dòng)，出口技術(shù)為我國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，需按本細(xì)則進(jìn)行審查。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。

二、審查內(nèi)容

（一）專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1.所涉及的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)是否明確、權(quán)屬是否清晰；

2.所涉及的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)出口項(xiàng)目的相關(guān)性；

3.所涉及的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的影響；

4.所涉及的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)國(guó)家安全特別是科技安全的影響；

5.是否符合《中華人民共和國(guó)專利法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等法律法規(guī)，以及《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》等國(guó)際規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；

6.其他應(yīng)當(dāng)審查的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

（二）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1.所涉及的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)法律狀態(tài)是否明確、權(quán)屬是否清晰；

2.所涉及的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)與技術(shù)出口項(xiàng)目的相關(guān)性；

3.所涉及的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)我國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的影響；

4.所涉及的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)我國(guó)國(guó)家安全特別是信息安全的影響；

5.是否符合《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定；

6.其他應(yīng)當(dāng)審查的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

三、審查流程及職責(zé)

（一）省商務(wù)廳收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的《中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書》及證明材料后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，省商務(wù)廳自收到申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)按照類別將材料轉(zhuǎn)交至相關(guān)省級(jí)主管部門進(jìn)行審查。

涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查；涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，省版權(quán)局負(fù)責(zé)核實(shí)軟件著作權(quán)登記情況，省商務(wù)廳和省科技廳負(fù)責(zé)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。

技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的證明材料應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓方與受讓方的相關(guān)信息；

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的核心技術(shù)清單；

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書或申請(qǐng)受理書等證書文件；

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的合同副本；

5.有關(guān)方面提供的所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估報(bào)告。

（二）相關(guān)省級(jí)主管部門接到省商務(wù)廳轉(zhuǎn)交的材料后，應(yīng)在收到材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查并出具書面意見(jiàn)書反饋至省商務(wù)廳，同時(shí)上報(bào)相關(guān)國(guó)務(wù)院主管部門備案。

相關(guān)省級(jí)主管部門出具的書面意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1.審查概況，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的程序、范圍、時(shí)間等；

2.審查依據(jù)，即實(shí)施審查所依據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)際規(guī)則等；

3.審查結(jié)果，即所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本情況，審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的客觀問(wèn)題和存在風(fēng)險(xiǎn)等；

4.審查意見(jiàn)，即對(duì)審查結(jié)果中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)是否影響批準(zhǔn)技術(shù)出口提出意見(jiàn)。

（三）省商務(wù)廳收到相關(guān)省級(jí)主管部門出具的書面意見(jiàn)書后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)相關(guān)省級(jí)主管部門出具的審查意見(jiàn)，按照《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定作出審查決定并通知申請(qǐng)人。

申請(qǐng)人在審查過(guò)程中可向省商務(wù)廳申請(qǐng)修改方案或撤銷交易。

四、其他事項(xiàng)

（一）各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制定審查工作規(guī)程，明確審查材料、審查流程、審查時(shí)限等，并予以公示。

（二）相關(guān)部門人員應(yīng)當(dāng)保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密，不得擅自對(duì)外泄露相關(guān)信息。因故意或重大過(guò)失造成不良后果的，將依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，追究相關(guān)當(dāng)事人和單位的責(zé)任。

（三）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查最終決定作出后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。對(duì)外轉(zhuǎn)讓的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)已經(jīng)在計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)登記的，經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)在接到通知后，不得辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。

對(duì)于作出的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。

（四）省級(jí)主管部門進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查時(shí)，如有必要可以委托相關(guān)專家出具專業(yè)咨詢意見(jiàn)，供審查決定時(shí)做出參考。專家咨詢費(fèi)用由省級(jí)主管部門承擔(dān)。

（五）技術(shù)出口中涉及植物新品種權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)主管部門依照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》審查。

（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)防安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本細(xì)則。

（七）本細(xì)則自2021年11月22日起施行，有效期至2026年11月21日。