魯科辦發(fā)[2021]3號

各市科技局，各省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

山東省科學(xué)技術(shù)廳辦公室

2021年1月20日

（此件公開發(fā)布）

山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步加強和規(guī)范山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案工作，提高建設(shè)水平和創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新體系整體效能，支撐引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，制定本備案標(biāo)準(zhǔn)。未按本標(biāo)準(zhǔn)備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由各市科技局參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

一、標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)

《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）《山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（魯科字〔2019〕7號）等政策文件。

二、功能定位

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是指投資主體多元化、組建方式多樣化、管理制度現(xiàn)代化、運行機(jī)制市場化，用人機(jī)制靈活，具有可持續(xù)發(fā)展的能力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨立法人機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)為核心功能，兼具基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化培育、產(chǎn)業(yè)投融資及高端人才集聚培養(yǎng)等功能。

三、建設(shè)模式

（一）政府主導(dǎo)模式。由政府注資獨立建設(shè)，注冊成立事業(yè)單位或企業(yè)，實行無主管部門、無行政級別、企業(yè)化管理、市場化運營的管理機(jī)制。

1.“山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”類型，致力于突破關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，由政府搭建平臺，采取“產(chǎn)研院+投資發(fā)展公司+專業(yè)研究所等創(chuàng)新主體”組建模式，通過新建、加盟、兼并收購等多種方式，吸引聚集高層次研究機(jī)構(gòu)和人才團(tuán)隊。

2.“山東高等技術(shù)研究院”類型，致力于基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新，由政府搭建平臺，采取學(xué)術(shù)型與應(yīng)用人才并重的培養(yǎng)體制，吸引高校和頂尖科學(xué)家及團(tuán)隊入駐研發(fā)，資源開放共享。

3.“山東能源研究院”類型，致力于聚焦目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，融合基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化等多功能的綜合性研究機(jī)構(gòu)，由政府搭建平臺，采取“一套班子、兩塊牌子”的模式，通過市場手段聯(lián)合創(chuàng)新能力強的科研單位、高校和企業(yè)共建。

（二）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內(nèi)外一流高校、科研機(jī)構(gòu)或高層次人才團(tuán)隊、中央企業(yè)和地方大型國有企業(yè)、世界500強企業(yè)和外資研發(fā)型企業(yè)來魯設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，或與省內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)等聯(lián)合組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（三）“企業(yè)+”模式。行業(yè)龍頭企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新資源，聯(lián)合建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（四）“人才+”模式。戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊通過入股研發(fā)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)為專家及團(tuán)隊開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化提供場地、市場等，實現(xiàn)技術(shù)和需求的對接。

（五）其他模式。支持科研院所、工程技術(shù)研究中心等開展體制機(jī)制和治理模式創(chuàng)新，向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。推動省級工程技術(shù)研究中心向高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提升。

四、備案基本條件

（一）具有獨立法人資格，須在山東省內(nèi)注冊，主要辦公和科研場所設(shè)在山東，注冊后運營1年以上。（二）主要業(yè)務(wù)為開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以及研發(fā)服務(wù)等。（三）具有現(xiàn)代化的管理體制，內(nèi)控制度健全完善。具有靈活的人才激勵機(jī)制、開放的引人和用人機(jī)制。制定明確的人事、薪酬和經(jīng)費管理等內(nèi)部管理制度。建立市場化的決策機(jī)制和高效率的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等。

（四）具有結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團(tuán)隊，常駐研發(fā)人員不少于10人，且科學(xué)研究類、技術(shù)創(chuàng)新類、研發(fā)服務(wù)類占職工總數(shù)比例分別不低于70%、50%和30%。博士學(xué)位或高級職稱以上人員不低于研發(fā)人員總數(shù)30%（常駐研發(fā)人員及員工以全年實際工作超過90天計）。（五）具有相對穩(wěn)定的收入來源。資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費收入總額占年收入總額的60%以上。

（六）財務(wù)狀況良好，上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%。

（七）具備開展研究、開發(fā)和試驗所需的科研設(shè)施、科研儀器以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設(shè)備原值一般在500萬元以上；研發(fā)服務(wù)類應(yīng)擁有開展研發(fā)服務(wù)所必需的條件和設(shè)施。

（八）舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）能為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障。

（九）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營銷售、教學(xué)教育、檢驗檢測、園區(qū)管理等活動的單位暫不納入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)范疇。

（十）近兩年來，未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴(yán)重失信行為。

五、管理運行機(jī)制

（一）促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，要突出體制機(jī)制創(chuàng)新，強化政策引導(dǎo)保障，注重激勵約束并舉，調(diào)動社會各方參與。通過發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。

（二）發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，堅持“誰舉辦、誰負(fù)責(zé)，誰設(shè)立、誰撤銷”的原則。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴(kuò)張。

（三）由高校、科研院所創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊與國有資本投資平臺、社會資本等合作共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊人員現(xiàn)金入股并控股，支持高校、科研院所以技術(shù)成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)投資入股或選擇技術(shù)成熟、產(chǎn)業(yè)化前景良好的項目，以團(tuán)隊、技術(shù)、資金、資產(chǎn)捆綁的形式進(jìn)行組建。

（四）多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負(fù)責(zé)制，根據(jù)出資人協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。

1.章程應(yīng)明確理事會的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來源和業(yè)務(wù)范圍，主營業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益的分配機(jī)制等。

2.理事會成員原則上應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C(jī)構(gòu)代表等。理事會負(fù)責(zé)制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務(wù)預(yù)算決算、薪酬分配等重大事項。

3.法定代表人一般由院所長擔(dān)任。院所長全面負(fù)責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負(fù)責(zé)。

4.建立咨詢委員會，就機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

（五）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系和內(nèi)部管理制度，根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)的實際需要，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設(shè)置研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊、調(diào)配科研設(shè)備。

（六）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用市場化的用人機(jī)制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，自主面向社會招聘人員，對標(biāo)市場化薪酬合理確定職工工資水平，建設(shè)與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機(jī)制。

（七）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要加強黨的建設(shè)。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設(shè)立黨的組織，實行屬地化管理，充分發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，強化政治引領(lǐng)，切實保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實到位。

六、備案程序

（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布組織山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案的通知，申請單位登錄山東省科技云平臺，按提示要求填寫相關(guān)信息并上傳佐證材料。

（二）各市推薦。各市科技局對申請表進(jìn)行初審，對材料的完整性與規(guī)范性進(jìn)行審核并提出推薦意見。通過初審后，申請單位在線打印紙質(zhì)材料，并由市科技局匯總后報省科技廳。

（三）備案審查。省科技廳對申報材料進(jìn)行形式審查，提出現(xiàn)場考察名單；省科技廳組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對進(jìn)入現(xiàn)場考察的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察論證，并提出現(xiàn)場考察意見。

（四）結(jié)果公示。省科技廳根據(jù)現(xiàn)場考察意見，提出備案意見，對擬備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。公示無異議且經(jīng)廳長辦公會審議通過后，發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案名單。