魯科字〔2021〕11號

各市科技局，各省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2021年1月20日

（此件公開發(fā)布）

山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價辦法

第一章 總則

第一條　為規(guī)范和加強(qiáng)山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”）建設(shè)、運行和管理，提高建設(shè)質(zhì)量和水平，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）和《山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（魯科字〔2019〕7號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指按照魯科字〔2019〕7號文件備案的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。省科技廳建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價制度，定期組織對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價。三年度為一個評價周期，原則上每年度評價一次。

第三條　績效評價的目的是對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在評價周期內(nèi)建設(shè)運行情況及省財政資金資助項目的執(zhí)行情況等進(jìn)行綜合評價，推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運行水平和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力持續(xù)提升。

第四條　績效評價依據(jù)為國家和省出臺的有關(guān)政策文件、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效目標(biāo)表、自評報告等。

第五條　績效評價內(nèi)容包括新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運行水平、科研活動、產(chǎn)出、效益等。按照科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)三類建立分類評價體系，科學(xué)合理設(shè)置評價指標(biāo)，突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻(xiàn)。

第二章 組織實施

第六條　省科技廳負(fù)責(zé)績效評價工作的組織實施，制定評價方案和評價指標(biāo)體系，確定評價對象，公布評價結(jié)果。

第七條　績效評價由部門自評、專家函評和現(xiàn)場評價等環(huán)節(jié)組成。在部門自評的基礎(chǔ)上，省科技廳組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)開展專家函評和現(xiàn)場評價。

第八條　部門自評。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主管部門（各市科技局，以下簡稱主管部門）組織開展績效自評。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)于每年1月15日前撰寫《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價自評報告》（見附件1），填寫《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價指標(biāo)體系》（見附件2）連同相關(guān)佐證材料上傳科技云平臺。

主管部門根據(jù)績效評價指標(biāo)體系，可采取材料評價、現(xiàn)場評價或?qū)＜以u議等方式對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價打分，提出評價意見，確定自評結(jié)果，原則上良好以上的比例不超過總數(shù)的50%；對不合格的，提出撤銷備案的建議。

主管部門于每年2月15日前將自評結(jié)果和撤銷備案申請?zhí)峤皇】萍紡d。

第九條　專家函評。省科技廳聘請5-7名高水平專家組成函評專家組，依托科技云平臺對部門自評結(jié)果為良好以上的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行函評。專家獨立評價打分，提出評價意見。

第十條　現(xiàn)場評價。根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)類型、領(lǐng)域方向等，對進(jìn)入專家函評范圍的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照不低于30%的比例進(jìn)行現(xiàn)場評價。現(xiàn)場評價主要評價新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運行情況，科研用房、科研儀器設(shè)備及配套設(shè)施等基本條件建設(shè)情況，財務(wù)狀況、經(jīng)費管理和使用情況；核實相關(guān)資料及證明材料真實性等。

現(xiàn)場評價專家組由省內(nèi)外專業(yè)水平高、熟悉新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作的技術(shù)、管理和財務(wù)專家組成，原則上同一專家組在現(xiàn)場考察中途不更換評審專家。

第十一條　新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價最終成績由專家函評成績（權(quán)重50%）和現(xiàn)場評價成績（權(quán)重50%）合并計算，沒有現(xiàn)場評價成績的，專家函評成績?yōu)樽罱K成績。未進(jìn)入專家函評范圍的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，部門自評成績?yōu)樽罱K成績。成績等級分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等次，原則上優(yōu)秀和良好等次的比例一般不超過50%。

第三章 結(jié)果應(yīng)用

第十二條　省科技廳根據(jù)績效評價成績，及時總結(jié)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)取得的成效，梳理存在的問題，提出改進(jìn)意見，指導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提高建設(shè)水平。

第十三條　省科技廳健全有進(jìn)有出的動態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)評價成績提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)調(diào)整、撤銷和支持的意見。對獲得良好以上等次的，可通過定向委托方式，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)省重大科技創(chuàng)新工程項目和省重大基礎(chǔ)研究項目；對優(yōu)秀等次的，最多給予100萬元經(jīng)費支持；對不合格的，取消新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案資格，不再享受我省出臺的相關(guān)扶持政策。

第十四條　建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價信息公開制度，評價結(jié)果向社會公布，接受社會監(jiān)督。

第四章 相關(guān)責(zé)任

第十五條　主管部門要切實履行新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理和監(jiān)督的主體責(zé)任，客觀公正的開展績效自評工作，對自評結(jié)果負(fù)責(zé)。對弄虛作假、部門自評成績與績效評價成績偏差較大的，省科技廳將予以通報。

第十六條　參與績效評價工作的專家應(yīng)嚴(yán)格按照評價工作要求，遵守工作紀(jì)律，科學(xué)、公正、獨立地行使評價職責(zé)和權(quán)利。

有關(guān)專家、機(jī)構(gòu)、工作人員對評價工作所涉及的材料、業(yè)務(wù)內(nèi)容、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、評價結(jié)果等負(fù)有保密義務(wù)。

第十七條　績效評價實行回避制度。與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有直接利害關(guān)系者，不得選為評價機(jī)構(gòu)或參加評價專家組。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也可向省科技廳提出建議回避的評價機(jī)構(gòu)或?qū)＜颐麊�，并說明理由。

第五章 附則

第十八條　本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條　本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2024年1月19日。