魯工信融〔2020〕184號(hào)

各市工業(yè)和信息化局，青島市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局：

為進(jìn)一步激發(fā)我省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資活力，推動(dòng)基金投資與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機(jī)融合，助力民營(yíng)企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)，我們研究制定了《山東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)接基金投資行動(dòng)方案》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織實(shí)施。

山東省工業(yè)和信息化廳

2020年11月9日

山東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)接基金投資行動(dòng)方案

為充分發(fā)揮基金投資拉動(dòng)作用，積極推動(dòng)產(chǎn)投合作，支持“四新經(jīng)濟(jì)”“十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)”發(fā)展，破解中小企業(yè)融資難題，制定本方案。

一、思路原則

優(yōu)選百家基金投資機(jī)構(gòu)建立山東省產(chǎn)業(yè)與資本對(duì)接服務(wù)體系，采取基金合作、項(xiàng)目直投、組團(tuán)跟投、投貸聯(lián)動(dòng)等方式，為全省中小企業(yè)融資提供支持，力爭(zhēng)每年投資項(xiàng)目和企業(yè)100個(gè)、基金投資額200億元左右，到2022年累計(jì)達(dá)到500億元左右。

工作中把握以下原則：

——政策引導(dǎo)。緊扣制造強(qiáng)省建設(shè)目標(biāo)，以產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，引導(dǎo)各類基金投資“四新經(jīng)濟(jì)”“十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)”，助推產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)和高成長(zhǎng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。

——市場(chǎng)運(yùn)作。尊重市場(chǎng)規(guī)則，充分發(fā)揮基金投資機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，由其自主確定投資策略、投資方向、投資操作，自主開(kāi)展投資運(yùn)營(yíng)和投后管理，放大投資效能。

——重點(diǎn)突破。引導(dǎo)基金從偏好投資臨上市前企業(yè)轉(zhuǎn)向早發(fā)現(xiàn)、早投資、早培育，重點(diǎn)投新、投早、投小、投長(zhǎng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈“領(lǐng)航型”企業(yè)、重大技術(shù)改造升級(jí)企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、“專精特新”企業(yè)、“瞪羚”“獨(dú)角獸”等高成長(zhǎng)企業(yè)、科技型中小企業(yè)和新項(xiàng)目、新業(yè)務(wù)進(jìn)行支持。

——促進(jìn)發(fā)展。推動(dòng)更多企業(yè)借助基金引入戰(zhàn)略資源，引進(jìn)先進(jìn)理念，引用先進(jìn)技術(shù)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，創(chuàng)新生產(chǎn)管理和發(fā)展模式，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

二、重點(diǎn)任務(wù)

整合資源、多方合作，建設(shè)“兩庫(kù)一平臺(tái)”，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)需求與基金投資高效對(duì)接。

（一）建立基金投資機(jī)構(gòu)資源庫(kù)。公開(kāi)發(fā)布征集公告，多方式、多渠道聯(lián)系基金投資機(jī)構(gòu)，按照投資方向、投資范圍、投資條件和投資需求，分類建立天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、股權(quán)投資、并購(gòu)?fù)顿Y等基金投資機(jī)構(gòu)資源庫(kù)。借助省青企峰會(huì)平臺(tái)資源，引入一批省外知名投資機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，對(duì)接重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、集群、企業(yè)設(shè)立投資基金。2020年底前，建立涵蓋100家以上基金投資機(jī)構(gòu)的資源庫(kù)；2021年，力爭(zhēng)入庫(kù)機(jī)構(gòu)達(dá)到300家；2022年，力爭(zhēng)國(guó)內(nèi)外主要知名投資機(jī)構(gòu)入庫(kù)。

（二）建立企業(yè)融資需求項(xiàng)目庫(kù)。圍繞全省工信領(lǐng)域“四新經(jīng)濟(jì)”“十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)”，建立涵蓋全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、“專精特新”企業(yè)、高成長(zhǎng)企業(yè)、“創(chuàng)客中國(guó)”初創(chuàng)期科技型企業(yè)和技術(shù)改造項(xiàng)目、新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、高端化工等產(chǎn)業(yè)升級(jí)項(xiàng)目在內(nèi)的企業(yè)融資需求項(xiàng)目庫(kù)。支持企業(yè)將新業(yè)務(wù)剝離成立新企業(yè)并入庫(kù)管理，借助基金力量，快速發(fā)展壯大。2021年底前，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)全省工信領(lǐng)域重點(diǎn)培育企業(yè)和重點(diǎn)支持項(xiàng)目全部入庫(kù)。

（三）建設(shè)產(chǎn)業(yè)與資本對(duì)接云平臺(tái)。依托山東省中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)“山東省產(chǎn)業(yè)與資本對(duì)接云平臺(tái)”，開(kāi)設(shè)“基金投資機(jī)構(gòu)資源庫(kù)”“企業(yè)融資需求項(xiàng)目庫(kù)”“投融資對(duì)接信息發(fā)布欄”“投融資對(duì)接路演網(wǎng)上基地”“投融資知識(shí)大講堂”等，線上線下聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)投雙方精準(zhǔn)、便捷、高效對(duì)接。

三、推進(jìn)措施

（一）建立聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。會(huì)同省科技廳、財(cái)政廳、地方金融監(jiān)管局和人民銀行濟(jì)南分行、山東銀保監(jiān)局、山東證監(jiān)局等部門，以及省工商聯(lián)、團(tuán)省委、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、濟(jì)南市基金業(yè)協(xié)會(huì)等，以入庫(kù)基金投資機(jī)構(gòu)為主體，籌建“山東省產(chǎn)業(yè)投融資聯(lián)盟”，建立跨部門、跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的工作協(xié)作和溝通機(jī)制，定期研究重點(diǎn)投資領(lǐng)域和投資標(biāo)的，調(diào)動(dòng)各類投資資源，合力支持“四新經(jīng)濟(jì)”“十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)”發(fā)展。

（二）完善產(chǎn)投服務(wù)體系。組織省內(nèi)外知名經(jīng)濟(jì)專家、金融專家、投資專家和企業(yè)家，成立“山東省產(chǎn)業(yè)投資專家服務(wù)隊(duì)”，開(kāi)展投融資知識(shí)普及培訓(xùn)，為企業(yè)量身定制融資服務(wù)方案，指導(dǎo)幫助企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)、掛牌或上市融資。在省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和齊魯股權(quán)交易中心設(shè)立省投融資項(xiàng)目路演展示對(duì)接服務(wù)平臺(tái)，指導(dǎo)各市建設(shè)1-3個(gè)工作示范平臺(tái)，常態(tài)化組織項(xiàng)目推介和路演對(duì)接活動(dòng)。

（三）推動(dòng)企業(yè)股權(quán)掛牌托管。在齊魯股權(quán)交易中心開(kāi)設(shè)“高成長(zhǎng)企業(yè)板”，推動(dòng)有條件的“專精特新”中小企業(yè)和“小升規(guī)”企業(yè)等進(jìn)行股份制改造，組織完成改造后的股份制公司在“高成長(zhǎng)企業(yè)板”實(shí)施股權(quán)掛牌托管，創(chuàng)造條件對(duì)接基金投資服務(wù)。

（四）定期舉辦集中對(duì)接活動(dòng)。聯(lián)合省有關(guān)部門及省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等，每年組織兩次產(chǎn)投集中對(duì)接活動(dòng)，發(fā)布基金重點(diǎn)投向、企業(yè)和項(xiàng)目融資需求，組織產(chǎn)投合作項(xiàng)目對(duì)接簽約。今年11月中上旬，采取線上與線下相結(jié)合的方式，舉辦首屆中國(guó)（山東）民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)與資本對(duì)接大會(huì)。

（五）創(chuàng)新推動(dòng)投融聯(lián)動(dòng)。積極推動(dòng)基金投資機(jī)構(gòu)和銀行、保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)及省財(cái)政資金股權(quán)投資相結(jié)合，創(chuàng)新開(kāi)展“股權(quán)投資+債權(quán)融資”組合，探索投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等新協(xié)作模式，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行支持。

（六）聚集政策支持資源。積極爭(zhēng)取國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基金在我省設(shè)立子基金，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)制造和新型制造、新一代信息技術(shù)、新材料、電力裝備細(xì)分領(lǐng)域骨干企業(yè)發(fā)展。積極推薦中泰資本參加國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金遴選，籌建20億元的子基金，重點(diǎn)支持初創(chuàng)期成長(zhǎng)型中小企業(yè)發(fā)展。推動(dòng)省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金加大對(duì)工信領(lǐng)域投資力度，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和高成長(zhǎng)企業(yè)發(fā)展。